上海國際能源交易中心
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關于2021年9月查處違法違規行為情況的公告
瀏覽數：469 發布時間：2021/10/14 14:22:04
為切實強化風險防范，加強一線監管，規范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益，上海國際能源交易中心（以下簡稱上期能源）持續對違法違規行為進行查處。2021年9月份查處情況如下：
異常交易行為管理方面，處理異常交易行為5起。其中，自成交超限4起，頻繁報撤單超限1起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示5次。
實際控制關系賬戶認定與協查方面，對109組283個客戶進行實際控制關系認定，對2組4個客戶進行實際控制關系協查。
違規交易處理方面，處理涉嫌違規交易線索1起，系市價指令報單等原因導致價格異常波動，通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月，上期能源未進行立案調查。
上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
特此公告。
上海國際能源交易中心
2021年10月14日
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